Óscar Marrugat, Director Jurídico de Medina Cuadros, ha participado junto a Manuel Gómez, abogado del departamento de Penal, en el ‘II Encuentro Cumplen’. El objetivo fundamental de este evento inaugurado por Rafael Catalá, Ministro de Justicia, fue reunir a los profesionales del Compliance de distintas entidades tanto privadas como públicas, además de profesionales de la Judicatura, Fiscalía y la Universidad.
Este curso específico del Compliance ofreció una visión global de los asuntos de actualidad en el área de cumplimiento tanto a nivel sectorial (empresa, sector público, judicatura, fiscalía) como temático (investigación, formación, ISO 37001, UNE 19601, impacto reputacional, protección de datos o implantación de programas).
El ‘II Encuentro Cumplen’ contó con la presencia de los más destacados despachos de nuestro país, entre los que se encontraba representado Medina Cuadros, personalidades jurídicas como D. José Manuel Maza, Fiscal General del Estado, D. Carlos A. Sáiz Peña, presidente de Cumplen, D. Eloy Velasco, Magistrado de la Audiencia Nacional, además de referentes en el ámbito de la Certificación como EQA (European Quality Assurance).
Los asuntos tratados en este encuentro para profesionales del sector se abordaron en distintos bloques temáticos:
-El Compliance Officer, donde se explicaron las tendencias internacionales en el área de Compliance.
-Compliance en el sector público, a través de una mesa redonda los Compliance Officer de grandes empresas del Sector Público dieron su visión y las dificultades inherentes en este tipo de empresas.
-El papel de los jueces, tribunales y fiscales en la configuración del Compliance, donde los profesionales de la judicatura ofrecieron su punto de vista en cuanto a la aplicación del Código Penal en las empresas.
-El mecanismo de lucha contra la corrupción en el seno de la empresa tuvo su estudio exahustivo: cómo evaluar adecuadamente los riesgos potenciales, definir el alcance de una investigación interna adecuada y el control interno sobre la información financiera.
-Soluciones de Compliance, qué herramientas pueden ayudar en la implantación, control y seguimiento de los programas de Compliance.
-UNE 19601 sobre modelos de Compliance Penal, los detalles de esta nueva Norma UNE certificable adaptada expresamente a la empresa española.
-Estatuto Profesional del Compliance Officer y la Responsabilidad del Compliance Officer, específico para papel del profesional del Compliance en la empresa.
-Impacto reputacional en los riesgos de Compliance, cómo se mide el impacto reputacional y en qué casos afecta más en los programas de Compliance.
-Evaluación de Impacto en la Protección de los Datos Personales, cómo analizar los riesgos de los sistemas de información y afrontar la gestión eficaz de los mismos.
-Y, por último, los Programas de Compliance y Derecho de la Competencia, cómo puede un programa de cumplimiento normativo reducir el importe de una sanción en materia de derecho de la competencia y la posibilidad de que su implantación sirva de atenuante o eximente de una infracción en esta materia.
